华福证券基金销售业务违规收监管函

发布时间：2025-07-09 05:26:45 来源：拿腔作调网 作者：百科

中国网财经8月10日讯（记者叶浅 樊鹏）近日，华福华福证券江西分公司因为在基金销售业务中存在违规行为，证券收到江西证监局下发的基金警示函。

警示函内容显示，销售华福证券江西分公司存在以下问题：

一、业务个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，违规且其违规展业期间，收监代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。管函

二、华福在基金销售过程中，证券营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的基金判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

江西证监局指出上述问题反映了华福证券合规管理不到位、销售内部控制不完善，业务违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，违规故决定对华福证券江西分公司采取出具警示函的收监行政监管措施。

与此同时，华福证券江西分公司时任负责人、直间责任人也分别收到了江西证监局的警示函。

除收到上述监管函外，近一年华福证券也因投行、资管业务违规被监管处罚：

2021年11月3日，因投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等问题，华福证券被福建证监局出具了警示函。

而仅一个月后，2021年12月10日华福证券又因为在开展资产管理业务过程中存在未严格遵守审慎经营规则，部分资产管理产品运作不符合规定、未按合同约定履行信息披露义务，履行管理人职责不到位等问题再次收到福建证监局下发的警示函

华福证券近一年合规事件涉及多条业务线，或暴露了其内控工作的不足。在2021年年报中，华福证券也表示在内控机制建设和规范执行等方面还需要进一步加强和完善。

公开资料显示，华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年8月，2011年7月，更名为华福证券有限责任公司，为福建省属国有金融机构。截至2022年3月31日，华福证券在全国设有49家分公司、172家营业部和3家全资子公司。

数据显示，2021年华福证券合并实现营业收入52.92亿元，同比增幅为34.64%，合并实现净利润21.31亿元，同比上升52.55%，取得了自成立以来的最好的经营业绩。

中国网财经记者梳理发现，华福证券2021年的业绩增长主要来自公允价值变动收益。2021年此科目为21.83亿元，较2020年9.55亿元上升128.58%。

公允价值变动收益主要指券商持有的金融资产在未出售时，其报告期末市场价格与报告期初市场价格的差，计入利润表，对当期业绩形成影响。

华福证券2021年公开的审计报告显示，2021年公允价值变动收益明细中，交易性金融融资产公允价值变动为157亿，较2020年45亿上升了112亿元。

在2021年年报中，华福证券表示2021 年度的公允价值变动收益主要是由于个别股票的股价上涨导致相关交易性金融资产公允价值增加和相关衍生金融负债公允价值增加。

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